お客様本位の業務運営方針
SIアドバイザー株式会社は 、 お客様に寄り添うアドバイザーを目指して 、2020年に創業いたしました。 私たちは、誠実で中立的な資産運用のアドバイスを行うことで、お客様にとって最善の利益を実現していただくことが、私たち金融商品仲介業者 IFAの使命であると考えています。
当社は、ここに「お客様本位 の 業務運営方針」を宣言し、今後もより一層、お客様第一主義に努めてまいります。
お客様の利益を最優先に考え行動します
当社は、お客様と同じ目線で考え、お客様にとって最良のサービス提供を目指します。また、当社勧誘方針を会社全体で共有し、高い職業倫理をもって行動いたします。
お客様一人ひとりに合った、商品とサービスを提供します。
当社は、お客様それぞれの資産状況や投資経験、取引目的などを把握したうえで、適切な金融商品の提案を行います。また、内部管理部門が、必要に応じて、お客様の情報をもとに適切な勧誘が行われているか等についてモニタリングを行ないます。
お客様にご理解いただけるよう 、 分かりやすい説明を行います 。
当社は、商品内容やリターン、リスク、手数料、その他の重要な情報を、わかりやすくご説明いたします。特に複雑でリスクが高い商品においては、お客様の年齢や資産状況、取引経験、金融知識を踏まえ、ご理解いただきやすい資料、言葉で丁寧に説明してまいります。購入後も、市場の変動など保有商品への影響等にかかる情報をお伝えし、フォローアップを行います。
お客様にご負担いただく費用について、 明確にお伝えします。
お客様にご負担いただく手数料、その他の費用は、適切なタイミングで、明確にご説明いたします。また、所属金融商品取引業者ごとにお客様が支払う手数料等が異なる場合には、お知らせいたします。
IFAとして 、中立的な資産運用アドバイスを行い、利益相反の防止に努めます 。
IFAは特定の金融会社に属することがないため、組織の利益ではなく、お客様の利益を最優先に考え、行動することができます。当社では、お客様間で公平な対応となるよう心がけ、一部のお客様のみに不当に有利な対応を実施することのないよう徹底します。また、お客様との「利益相反」の防止に努め、適切でない取引が行われることのないよう管理を行います。
「お客様本位の業務運営」を実現するため、 知識の向上に努めます。
お客様に信頼されるアドバイザーになるため、従業員一人ひとりが高度な専門性と職業倫理を持ち、お客様の最善の利益を追求してまいります。また、所属金融商品取引業者等が実施するセミナーや勉強会へ積極的な参加を行い、自己研鑽に励みます。
SIアドバイザー株式会社
代表取締役 髙島邦人
